罗马帝国时期，元首大量任用被释奴，建立国家的元首制

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元首任用被释奴的原因

罗马帝国元首制初期，国家官僚体系尚不完善，在继承共和国传统官职的基础上，也发生了新的变化。在元首的中枢部门，被释奴活跃在各个领域，他们或协助处理元首的文书信函，或管理财政等事务，发挥了重要的作用，也曾一度产生了重要的影响。

那么元首为何开始任用被释奴管理国家政务，思考这一问题，不仅在于分析被释奴问题，更有助于讨论元首制初期的政治制度。

1.1被释奴的起源

1.1被释奴的含义

“被释奴”一词拉丁语写作“libertini”，意指“合法的从奴隶身份释放出的奴隶”。“解放就是‘给予自由’，因为奴隶是掌握在他人‘手中’并处于其权力下的，释放乃是从这种权利之下解放出来”。

奴隶经释放后获得自由，拥有罗马公民权，但是在法律和社会地位上仍与罗马公民有所不同：首先，奴隶释放后仍然依附于主人，对主人负有义务，维持着被保护的关系；其次，没有婚姻自主权，也就是说被释奴的婚姻没有法律约束力，或者说他们的婚姻不是合法婚姻。

他们往往选择与生来自由人结婚，以期生下一个生来自由的孩子；最后，不可以担任官职，如不可进入元老院、不可担任高级官职。

被释奴最早出现于王政时代，他们经历了一个地位不断发展变化的过程。在共和国早期，由于征服战争和奴隶贸易，大量奴隶进入罗马，这些奴隶经释放以后，大量进入经济领域，从事手工业生产，其中也不乏因经济而发家致富的被释奴。

进入共和末期，奴隶释放现象非但没有减少，反而得到了更大的发展。进入帝国时期，也就是奥古斯都建立元首制初期，被释奴在政治领域得到了发展，部分被释奴隶开始活跃在国家中枢机构中。其中皇帝的释奴占据了很大的比重，在元首的中枢部门，基本上都是由皇帝的被释奴隶充任，他们作为元首的私人秘书，只为元首服务。

1.2奴隶主释放奴隶的原因

奴隶主释放奴隶的最主要原因是出于经济方面的回报，尤其是对于一个贫穷的奴隶主来说。因为供养一个奴隶是非常昂贵的，不仅要提供衣食住行，等到奴隶变老了或是病了，奴隶主还要负责赡养他，这对奴隶主来说显然不是一个有利可图的现状。

但若是被释放，奴隶主就可以从奴隶身上榨取更多利益。因为，奴隶释放是有条件的。奴隶主在释放奴隶时，奴隶需要向主人支付相当于再购买一个奴隶的金钱。

奴隶购买自由的金钱可以通过多种方式获得：有些奴隶会卖掉主人所办宴会上的残羹剩饭，有些贵族家庭的看门人也可以从那些阿谀奉承的人的酬金中获得可观的利润。而奴隶主又可以通过奴隶购买自由的钱财再购置一名奴隶，实现了资产重组。

另外，在获得自由的刺激下，奴隶看到了希望，工作的积极性也会提高，刺激了生产，提高工作效率，也就减少了奴隶主在监督奴隶工作上的花费。

释放奴隶还有政治上的因素，如为了补充兵源、对抗自己的竞争对手等方面的原因。共和国末期，部分被释奴隶由监察官分配到城市部落，拥有投票权。

有些奴隶主为了扩大自己的势力，释放奴隶来增加自己的拥护者，同时释奴拥有的投票权增加了奴隶主的选票，在选举时可以以多数取胜。

除此之外，内战时期，苏拉为了建立独裁统治，释放了1万名奴隶，扩大了自己的队伍，并将自己的姓氏赐给他们。

后三头同盟为了摧毁敌对力量，曾发布公敌宣告，历数公敌们的残忍与罪行，宣布自由人杀公敌一人赏2.5万德拉克玛，奴隶杀死公敌则获得自由和公民权，另赏金1万德拉克玛。在大屠杀中有300名元老和2000名骑士被杀，在这场公敌宣告运动中很可能有大批奴隶被解放。

奴隶主释放奴隶有时也是出于炫耀的目的，展现自己的仁慈。奴隶主通常通过遗嘱释放的方式在他死后释放一批奴隶，这样既提高了自己的声望，又获得了奴隶的感激。“一些奴隶的获释完全是由于他们的主人渴望取得声望的虚荣心。

至少我们知道有些人应允死后释放他的全部奴隶以图身后受到称颂，希望在自己的葬礼上有一长列头戴释奴小帽的人”。

此外，罗马的贵族们觉得受习俗的约束，必须在自由但贫穷的公民中选择大量被保护人，而控制几个奴隶是增加他们随从人数的一个简单方法。这不仅是对一种令人厌烦的习俗的让步，而且，让一群被保护人对他进行晨间拜访、加入他前往城市的队伍、为他的法律演讲或文学朗诵喝彩，这让保护人的虚荣心得到了满足。

1.3奴隶主释放奴隶的方式

奴隶主释放奴隶主要有执杖释放（manumissiovindicta）、登记释放（manumissiocensu）和遗嘱释放（manumissiotestamento）三种方式，每种形式都有固定的程序，通过这些程序奴隶获得自由，拥有公民权。

但是后来随着释放规模的扩大，这种正式的程序就显得复杂繁琐，因而产生了一种简单的非正式的释放方法，这种非正式释放只能给予奴隶部分的自由，而且没有公民权。

在所有的释放形式中，执杖释放是受限制最少的，任何时候都可以进行，仪式通常在大法官面前举行，但是在法学家们看来其他官员也是可以胜任的。执政官和行省总督可以主持仪式，元首的特使和埃及总督也享有同样的特权。

这个仪式相当于一场关于财产的法律诉讼。在仪式中，每一方手中都拿着一个象征财产的棍棒，并触摸有争议的物品，宣布这是他的。奴隶没有合法的权利，由官员的扈从（lictor）或者其他的人来代替。

他拿着一根棍棒触碰这个奴隶并宣称他是自由的，主人不做申辩，由大法官宣判赞成这一声明。然后主人把奴隶转过身来打了他一掌，自此以后他就变成了一个自由的人。

在共和时期，另一释放形式是登记释放。罗马每五年就要进行一次人口普查，为期18个月，派监察官对公民的户口进行登记，以此作为征兵、征役和征税的重要依据。

如果主人打算释放奴隶的话，就把该奴隶的名字登记在户口名单上，所以，主人通过这种方式承认了奴隶的自由身份，奴隶也就获得了自由。

虽然主人同意奴隶在监察官面前出现通常是释放的一个条件，但登记释放本质上是国家单方面的行动，当奴隶在名单上登记时，官员就已经当他是自由的人了，与自由相伴的是公民权。

但随着监察制度的废除，这种释放形式也消失了。即使是在帝国时期，各个皇帝曾赋予监察制度短暂的新生，但也未出现登记释放的形式。

遗嘱释放是当时普遍流行的一种释放方式。所有的费用和手续都落在继承人身上，因为财产的转移是在遗嘱人死后才发生的。

而且，虚荣心和仁慈在这种形式的流行过程中起了重要的作用。为了使释放有效，在订立遗嘱时，奴隶必须是遗嘱人的财产，在主人去世时也一样。如果解放条款不在遗嘱或遗嘱人确认的遗嘱中，那么对自由的要求就无效。

最初，遗嘱必须在每六个月举行一次的公民大会上得到批准，遗嘱一旦通过，在主人死后立即生效。因此，早期这一形式存在公共控制的因素。后来，公民大会不再起作用，国家失去了它在遗嘱解放中的作用，即使是见证人也不知道遗嘱的内容。

这三种正式释放形式都要遵循一定的程序，实行过程也比较复杂。后来可能是由于法官不能到场进行执杖释放，或是由于主人的贫穷，或为了便利，渐渐衍生出来一种非正式释放的形式。

它不需要正式的释放场合和仪式，主人随时随地都可以释放自己的奴隶，有时主人在亲友前或宴会上做一口头声明就可以释放自己的奴隶；有时给自己的奴隶写一封信告知其已被释放；有时甚至邀请奴隶陪主人同吃一顿正餐即可。通过非正式释放，奴隶只能获得部分自由，而且没有公民权，同时也没有法律保护。

元首制的建立

2.1恢复共和旧制

罗马帝国初期，元老院仍坚持共和传统，坚决抵制任何独裁专制。屋大维谨慎地处理与元老院的关系，仍保留共和国传统的官职。

公元前29年，屋大维回到罗马后，内战结束，和平恢复，屋大维被授予“元首”称号，元老院重拾权威，高级职官的制度恢复了原来的形式，只是大法官在原来8名的基础上又增加了2名，共和旧制得以恢复。

公元前27年，屋大维声称要放弃已有的地位，将权力全部交给元老院，但很少有人看出他的真实意图。元老们认为他维护了罗马的秩序，恳求他接管政府，这样他的领导地位得到了元老院和罗马人的认可。

在行省管理上，屋大维的借口是元老院应该摄取帝国最辉煌部分的果实，而他自己则应承担繁重的工作和危险。因此他将和平的、没有战争的行省交给了元老院来管理，而他自己所拥有的行省是不安定的，危险的，或者是在邻近的领土上有敌人，或者是容易发生战争。

通过这一方法屋大维拥有了在叙利亚、西里西亚、塞浦路斯、高卢和西班牙行省为期十年的统治权。

公元23年，奥古斯都因病放弃了从31年起就一直担任的执政官职位，作为回报，元老院授予奥古斯都“imperiummaius”的称号，这一权力使奥古斯都比其他卸任执政官（proconsuls）拥有更大的权力。

同时，屋大维还被赋予了保民官的权力。他可以召集元老院会议、顾问会议（concilium），向会议提出议案，具有否决权。他还能接受任何罗马公民的申诉，由此他在罗马公民中获得了极大的威望。

当他卸任执政官时，群众误以为他要将所有权力移交给元老院，因而发生暴动。为安抚群众，从公元前22年至公元前18年，奥古斯都不得不同时担任许多官职，包括监察官等。

2.2获得荣誉称号

屋大维在恢复共和旧制的同时，合理合法的获得了一系列荣誉称号，“军队统帅”、“元首”、“奥古斯都”、“祖国之父”等，这些荣誉称号使得奥古斯都拥有个人威望和影响力，能够不依靠共和官职而实现统治，从而在共和传统外衣的掩盖下实现了个人独裁。

首先是“军队统帅”。在罗马拥有军队就相当于拥有了绝对的统治力量。在罗马内战期间，屋大维被多次授予“最高统帅（imperator）”称号，拥有军事指挥权。

在公元前32年，屋大维与安东尼的政治斗争中，屋大维先是“通过宣传、恫吓与暴力等手段，意大利被迫参与了这场斗争，并逐渐开始相信这是一场民族战争”，罗纳德·塞姆在其书中将这一现象称为“全意大利团结起来”，全意大利的公民宣誓效忠屋大维，屋大维拥有了自己的力量和名望，并借此在军队中赢得了军心。

而亚克兴战役的胜利使得罗马成为整个东方的霸主，屋大维拥有了至高无上的地位，罗马军团数量已达70多个，为了避免被视为独裁者，屋大维将军团数量减少到26个左右，并为退役老兵安置份地。

公元前27年，屋大维冠冕堂皇的宣称放弃一切权力，他先是放弃了几个不重要的行省交由元老院管理，再罢免一些重要行省的总督，由自己来统治，营造一幅重建共和的假象。

通过这一方法屋大维拥有了在叙利亚、西里西亚、塞浦路斯、高卢和西班牙为期十年的统治权，这些行省中有大量的军团驻扎。虽然罗马这时已不需要一位军事统帅来领导战争，但是屋大维巧妙的使自己在名义上为军队的最高统帅，总揽罗马军事大权。

接下来是“奥古斯都”的称号。在上述事件的三天后，元老院再次举行了一场集会，为了感激这位共和的救助者，人们授予屋大维“奥古斯都”的称号，“奥古斯都”拉丁语是“Augustus”，意为“神圣”“高贵”“庄严”“至尊至圣”，带有宗教与神学色彩，屋大维使用这一称号增强了其权威，不需要法律界定而确定了自己高于元老院和罗马人民的地位。

奥古斯都被授予的终极荣誉是“国父”（PaterPatriae）称号，该称号于公元前2年，在罗马民众的呼声下由元老院授予。据奥古斯都说，这一称号对他意义重大，从此他即为罗马民族的父亲和监护人，这意味着他是罗马的保护者、守护神。

而罗马家庭是典型的“家父权”制度，家父拥有指挥权，支配一切，有着绝对的权威，家庭中的其它成员表示绝对的服从。屋大维接受这一称号即表示他是罗马所有人的家长，得到了罗马帝国所有人的服从，他的个人权威性达到了顶峰。

奥古斯都享有的权力都来自共和国的传统，除担任共和国传统的官职外，他享有的称号使他拥有自己的威望和影响力，因而奥古斯都基本主导政府运作。